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Conformité aux sanctions

Filtrage des sanctions, conformité OFAC, mesures restrictives de l'UE, filtrage des PPE et navigation dans les régimes de sanctions complexes.

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À propos des discussions Sanctions Compliance

Plongez dans les sujets de filtrage des sanctions, incluant la conformité OFAC, les sanctions secondaires, la règle de propriété à 50 %, les faux positifs du matching flou et les meilleures pratiques d'actualisation des listes. Cette catégorie aide les équipes de conformité à naviguer dans le paysage complexe et évolutif des sanctions.

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2 Vote positifs
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Secondary sanctions on Russia — practical compliance challenges
par Lena Brandt · il y a 2 semaines
0 Vote positifs
2 2 réponses
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What are secondary sanctions and how should compliance teams screen for them?
par Olivia Cheng · il y a 1 mois
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Répondu

Consolidated screening list — refresh frequency and best practices?
par Tomás Herrera · il y a 1 mois
1 Vote positifs
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Répondu

OFAC 50% rule: practical challenges with indirect ownership
par Marcus Williams · il y a 1 mois
4 Vote positifs
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Répondu

Dealing with fuzzy matching false positives in sanctions screening
par Aisha Rahman · il y a 1 mois

Questions fréquemment posées

Les discussions incluent la conformité OFAC, les régimes de sanctions UE et RU, les défis des sanctions secondaires, la règle de propriété à 50 % pour les entités détenues par des SDN, l'optimisation du matching flou, la gestion des faux positifs, les fréquences d'actualisation des listes et la préparation aux nouvelles désignations.

Les membres recommandent une combinaison de calibrage des seuils de matching flou par liste et type d'entité, la gestion de listes blanches pour les non-correspondances confirmées, l'utilisation de données contextuelles comme la date de naissance et la nationalité, et l'analyse régulière des schémas de disposition pour identifier les sources systématiques de faux positifs.

Les sanctions secondaires permettent à un pays (généralement les États-Unis) de pénaliser des entités non américaines qui effectuent des transactions avec des parties sanctionnées. Les discussions couvrent les défis pratiques de conformité, incluant le filtrage de l'exposition indirecte, la compréhension de la portée juridictionnelle et la gestion des relations de correspondance bancaire.

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